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Creditreform-Workshop "Praxiswissen Compliance und Geldwäscheprävention"

Das Thema „Compliance“ hat in den letzten Jahren an Bedeutung gewonnen und ist verstärkt in den Fokus der Finanzinstitute gerückt.

Spektakuläre Fälle interner Betrugshandlungen und von Verstößen gegen geltende Rechtsnormen wurden öffentlich bekannt und haben unter anderem den Anstoß gegeben, die bestehenden Gesetze zu überarbeiten und zu verschärfen.

Aufgabe ist es, die aktuellen gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Anforderungen gezielt und risikoorientiert umzusetzen.

Dazu gehört auch die konsequente Umsetzung der Vorschriften des am 21.08.2008 in Kraft getretenen Geldwäschegesetzes. Die Anforderungen an die Geldwäschebekämpfung werden durch den Gesetzgeber deutlich strenger beurteilt als in der Vergangenheit.

Weiterhin muss jedes Unternehmen im Rahmen der Bekämpfung der Terrorismusfinanzierung durch die EU-Verordnungen 2580/2001 und 881/2002 sicherstellen, dass terrorverdächtigen Personen und Organisationen weder direkt noch indirekt Gelder oder wirtschaftliche Ressourcen zufließen. Daher gehört der kontinuierliche Abgleich von Personendaten auf Sanktionslisten mit dem Kundenbestand und Transaktionen mit Embargo- ländern zu den Compliance Maßnahmen in den Instituten

Inhalte der Veranstaltung

1. Compliance - Ausgewählte Grundlagen der Einhaltung und Erfüllung von Vorschriften und Gesetzen
2. Betrugsprävention
3. Geldwäschegesetz (GwG):
• Rechtsgrundlagen
• Veränderungen bei den Sorgfaltspflichten
• Ermittlung des wirtschaftlich Berechtigten
• praktische Umsetzung
4. Terrorismusfinanzierung als Compliance Pflicht – Sanktionslisten und Embargos

Der genaue Veranstaltungsort wird Ihnen rechtzeitig mit der Buchungsbestätigung mitgeteilt.
Anmeldeschluss ist 2 Wochen vor Veranstaltungsbeginn; die Teilnehmerzahl ist begrenzt.

Teilnahmegebühr

Dieser Workshop ist für Mitglieder von Creditreform Essen kostenfrei.

Sie sind noch kein Mitglied und möchten trotzdem gerne teilnehmen?
Kein Problem. Bitte wenden Sie sich an kundenberatung@essen.creditreform.de

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